境外投资备案是海外投资必拿的证书?

　*近有客户海外公司，在资金出入境方面遇到一些问题，银行机构要求客户补齐境外投资批文登记手续和流程，在规定时间内未处理的会进行销户，那这个境外投资备案登记是什么呢?

　　境外投资备案如何申请呢?投资标地政策如何?相关行业是否被批准?资金如何合规出境?等等一些系列问题，都跟发改委、商务部、外汇管理局的政策息息相关。

　　境外投资备案是指我国企业、团体在国外及港澳台地区以现金、实物、无形资产等方式投资，并以控制国外企业的经营管理权为核心的经济活动。对外直接投资是我国走出去战略的重要组成部分，也是主动参与国际分工，利用好两种资源两个市场，吸收国外的先进技术和管理经验以及及时掌握外部信息的积极举措。

　　发改委，全称中华人民共和国国家发展和改革委员会，是综合研究拟订经济和社会发展政策，进行总量平衡，指导总体经济体制改革的宏观调控部门。其中有一项重要的职责：提出利用外资和境外投资的战略、规划、总量平衡和结构性优化政策。

　　商务部通过"境外投资管理系统"对企业境外投资进行管理，并向获得备案或核准的企业颁发《企业境外投资证书》。《证书》由商务部和省级商务主管部门分别印制并盖章，实行统一编码管理。《证书》是企业境外投资获得备案或核准的凭证，按照境外投资*终目的地颁发。而按照企业境外投资的不同情形，商务部和省级商务主管部门则分别实行备案管理和核准管理。

　　(1)企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。

　　(2)企业其他情形的境外投资，实行备案管理。

　　外汇管理局负责监督外汇登记和资金退出的相关程序。备案手续完成后，需按照《境内机构境外直接投资外汇管理条例》在银行办理外汇登记手续。

　　投资境外企业时，不论是新设公司、新建项目还是并购股权，只要涉及直接或间接获得境外公司的所有权，控制权、经营管理等，就需要进行境外投资备案(ODI)。申办ODI流程一般为两种：

　　1.境外新设公司(新设就是要在香港或者海外的其他国家新成立一家公司，大陆境内的这家公司作为股东，占股多少没有要求)

　　2.境外并购公司(并购就是在国外控股一家已存在的公司，进行股权变更手续。作为并购方的股东，需要出具尽职调查。)

　　境内企业股东需要向省级商务部门和省级发改委办理ODI备案手续。商务部负责整体审批企业境外投资事项，为符合要求的企业颁发《企业境外投资证书》。

　　发改委负责监管企业境外投资行业流向，为满足条件的企业颁发《境外投资项目备案通知书》。

　　外管局负责监管外汇登记和资金出境的相关手续。备案手续完成之后，需要根据《境内机构境外直接投资外汇管理规定》，在银行完成外汇登记手续。

　　办理成功后会得到两份分别由商务部和发改委颁发的证书——《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》。

　　境外投资备案登记完之后就可以了吗 ?

　　自领取《证书》之日起 2 年内，企业未在境外开展投资的，《证书》自动失效。已变更、失效或注销的《证书》应当交回原备案或核准的商务部或省级商务主管部门。

　　一般什么样的情况下需要做境外投资备案?

　　1)要在境外设立公司;

　　2)投资款要出境。注意规避风险途径。

　　跨境企业不做境外投资备案的后果?

　　1)违反《行政许可法》和国内企业在境外开办企业相关法律法规规定的相关权利和义务;

　　2)投资款无法合规出境(资金出境时，需要提供相关审批证书给银行);

　　3)境外利润无法合规入境(境外利润回境时，需要提供相关审批证书给银行)。

　　办理境外投资备案时前期工作落实情况说明(包括：尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价)等报告会起到至关重要的作用，建议大家办理时着重注意。每个地区的申报的流程和材料都不太一样，需要详细的沟通交流才能知道你需要具体准备哪些材料和怎么办理。可以联系我~

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