私募基金公司风控负 责人变更流程分析

私募基金公司风控负责人变更流程

01原合规/风控负责人离职

原合规风控负责人在本机构办理离职，同时，需要在从业人员管理平台进行该人员的离职录入操作。

02新风控原机构离职

新风控候选人需要在原任职机构办理离职手续，一般为以下几种情形。

1 . 原机构为非私募机构

正常办理离职手续即可，无需系统操作。

2 . 原机构为私募机构

>>>>>正常离职

若新风控在原机构不担任高管，只需要在原机构的人员系统办理离职；

若新风控在原机构担任高管，需要原机构在Ambers系统通过重大事项变更删除原风控，审核通过后的次日，在人员系统做离职处理。

>>>>>强制离职

因各种原因无法办理离职，若新风控在原机构担任高管，可以向协会申请强制离职；

若新风控在原机构不担任高管，需要与原机构沟通办理正常离职操作。

03新合规/风控负责人任职

新合规/风控负责人需要与管理人签订《劳动合同》并缴纳shebao，《劳动合同》及shebao缴纳证明需要在进行基金业协会重大变更申请时进行提交。

04重大事项变更投资者告知

合规/风控负责人作为管理人高管，发生变更应及时向投资者进行披露。变更完成后，需要向投资者发送重大事项变更投资者告知函，并在私募投资基金信息披露备份系统发布重大变更的临时公告。

05基金业协会填报

1、从业人员管理平台录入新合规/风控负责人：填写基本信息并完成基金从业资格注册申请，在协会审核通过后，T+1日更新至AMBERS系统。

2、AMBERS系统重大事项变更填报：

①删除高管：将原合规/风控负责人进行删除操作，并上传离职的证明文件；

②新增高管：添加新合规/风控负责人信息，由于人员已在从业人员管理平台录入，信息会直接导入。

提示：协会AMBERS系统升级后，在管理人提交重大事项变更时，如其他高管在从业人员管理平台没有补充学历证明文件、劳动合同、shebao缴纳证明系统会提示在提交前，应先到从业人员管理平台将高管的上述信息进行完善。

06反馈整改审核通过

重大事项变更申请通过后即可完成合规风控变更，审核周期一般为20个工作日内。审核通过后协会公示系统的信息会同步更新，次日即可在本机构人员系统做原风控高管的离职处理。